اختر منطقتك 
أصدرت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) تقرير الرقابة التنظيمية السنوي لعام 2024، والذي يحتوي على قسم مخصص لأصول العملات المشفرة لأول مرة.
FINRA هي منظمة ذاتية التنظيم بالولايات المتحدة تشرف على تجار وسطاء الأوراق المالية، والذين تكون عضويتهم إلزامية. وهي تخضع لتنظيم هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC). ووصفت تقرير الرقابة الخاص بها بأنه “أحد الأدوات التي يمكن لشركة عضو استخدامها للمساعدة في إعلام تطوير وتشغيل برنامج الامتثال الخاص بها”. كانت تطورات الأصول المشفرة والحجم المعلن عنه جديدًا من بين 26 موضوعًا تم تناولها.
كان قسم العملات المشفرة موجهًا للشركات التي تشارك حاليًا في أنشطة متعلقة بالعملات المشفرة أو تنوي القيام بذلك. يوافق برنامج طلب عضوية FINRA على الشركات للعمل كوكالة في المواضع الخاصة (غير العامة)، وتشغيل نظام تداول بديل للأوراق المالية للأصول المشفرة وتوفير خدمات الحفظ. وجاء في التقرير:
“يتبع برنامج طلبات العضوية التابع لـ FINRA (MAP) إرشادات هيئة الأوراق المالية والبورصات في تقييم خط أعمال الأوراق المالية للأصول المشفرة المقترح للشركة بموجب القواعد المعمول بها، مثل قواعد المسؤولية المالية الخاصة بهيئة الأوراق المالية والبورصات وقاعدة حماية العملاء.”
طلبت المنظمة أيضًا من أعضائها إبلاغها عند انخراطهم في أنشطة تتعلق بأصول مشفرة غير أمنية، بالإضافة إلى الأنشطة التجارية الخارجية المتعلقة بالعملات المشفرة للأشخاص المرتبطين بها، ومعاملات الأوراق المالية الخاصة وعمليات تعدين العملات المشفرة.
ذات صلة: أدى انهيار FTX إلى قيام FINRA بالتحقيق في اتصالات العملات المشفرة
واقترح التقرير قائمة مرجعية مطولة من الاعتبارات المتعلقة بالامتثال لهيئة الأوراق المالية والبورصات، لتحديد ما إذا كانت الأصول المشفرة بمثابة ضمان أو ما إذا كانت موضوع بيان التسجيل والأمن السيبراني ومكافحة غسل الأموال. تم تمييز اتصالات البيع بالتجزئة للأسباب التالية:
“إن اتصالات التجزئة المتعلقة بالأصول المشفرة التي تمت مراجعتها من قبل قسم تنظيم الإعلانات التابع لـ FINRA لديها معدل عدم امتثال أعلى بكثير من معدل المنتجات الأخرى.”
توجد قوائم مرجعية منفصلة لـ “موضوعات المراقبة” والعناية الواجبة.
لقد نشرنا تقرير الرقابة التنظيمية السنوي لعام 2024 من FINRA لمشاركة الأفكار والملاحظات الرئيسية مع الشركات الأعضاء لاستخدامها في تعزيز برامج الامتثال الخاصة بها.
اقرأ التقرير ◀️ https://t.co/f671KckXFX pic.twitter.com/lMTCywTDc0
– فينرا (@ فينرا) 9 يناير 2024
قد تواجه FINRA عواقب من قرار المحكمة العليا بشأن استخدام هيئة الأوراق المالية والبورصات للقضاة الداخليين، المتوقع هذا العام. تستخدم FINRA أيضًا قضاة داخليين للبت في القضايا التي تتعلق بالأعضاء، وقد تم الطعن في هذه الممارسة أيضًا في عام 2023. وحكمت محكمة الاستئناف في دائرة مقاطعة كولومبيا ضد FINRA في هذا الطعن في يوليو.
المجلة: الخوف والشك لدى المشرعين يقودان لوائح التشفير المقترحة في الولايات المتحدة
