اختر منطقتك 
أصدرت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية تقرير أولويات الفحص لعام 2024 في 16 أكتوبر. وينشر قسم الامتحانات التابع للوكالة تقارير مماثلة منذ أكثر من عقد لإعلام المسجلين بالمخاطر الناشئة التي ستركز عليها. وقد تم إخطار وسطاء تداول العملات المشفرة، من بين آخرين.
وقال التقرير إن قسم الامتحانات في هيئة الأوراق المالية والبورصات قام بتوسيع قدرته وأنشأ فرقًا ضمن برامجه المختلفة لمعالجة العملات المشفرة والتكنولوجيا المالية والذكاء الاصطناعي والأمن السيبراني في عام 2023. وأضافت أن هيئة الأوراق المالية والبورصة تواصل مراقبة الوسطاء والتجار والمستشارين العاملين في مجال العملات المشفرة.
وكان القسم يبحث عن المسجلين الذين يقدمون ممارسات جديدة، “لا سيما الحلول التكنولوجية وحلول الإنترنت التي تخدم الحسابات عبر الإنترنت التي تهدف إلى تلبية متطلبات الامتثال والتسويق”، مثل “أدوات الاستثمار الآلية، والذكاء الاصطناعي، وخوارزميات أو منصات التداول”.
ذات صلة: تواصل Coinbase الضغط لإجبار هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) على التصرف بناءً على التماس وضع قواعد العملة المشفرة
ستنظر الاختبارات في مدى تلبية المسجلين لمعايير السلوك فيما يتعلق بنصائح العملاء وفهمهم للمنتجات التي يقدمها المسجلون. وذكر التقرير المستثمرين الأكبر سنا وأصول التقاعد على وجه التحديد. وسيضمنون أيضًا امتثال المسجلين لأحدث الإرشادات. وهنا تم تسليط الضوء على “متطلبات الحضانة بموجب قانون المستشارين”. سيتم أيضًا تقييم كيفية التعامل مع المخاطر المرتبطة باستخدام تقنية blockchain وتقنية دفتر الأستاذ الموزع.
تم ذكر اختبارات وكلاء النقل الذين يخدمون مصدري الأوراق المالية للأصول المشفرة أو يستخدمون التقنيات الناشئة في عملهم بشكل منفصل.
من المثير للاهتمام أن نرى أن هيئة الأوراق المالية والبورصات قد حددت الإعداد لـ T+1 كأولوية فحص للوسطاء في عام 2024. تركز القائمة عادةً على أشياء أقل صلة بالسباكة، ولكنها تظهر أنهم سيخرجون الأقلام الحمراء قبل شهر مايو. العام القادم. #finreg pic.twitter.com/RsPnL6JZtq
– فيرجيني أوشي (@virginieoshea) 16 أكتوبر 2023
وكانت شعبة الامتحانات قد نشرت تحديثات الامتحانات من قبل، ولكن هذه هي المرة الأولى التي تظهر فيها في بداية العام المالي الجديد. قال مدير القسم ريتشارد بيست:
“إن الاستمرار في جعل أولويات الفحص لدينا علنية يزيد من الشفافية في برنامج الفحص ويشجع الشركات على تركيز جهود الامتثال والمراقبة على المجالات التي يحتمل أن تكون شديدة المخاطر على المستثمرين الأفراد.”
وفقًا لهيئة الأوراق المالية والبورصات، يتم تحديد أولويات الفحص بناءً على تعليقات موظفي الفحص في العام السابق، وكذلك من المستثمرين ومجموعات الصناعة ومصادر مماثلة.
المجلة: Crypto Wendy تتحدث عن تحطيم هيئة الأوراق المالية والبورصات، والتمييز الجنسي، وكيف يمكن للمستضعفين الفوز: Hall of Flame
